【善盈投融资顾问】带你了解香港证监会金融牌照

2018-10-25 币圈财经

带你了解香港证监会金融牌照 善盈投融资顾问

香港证监会金融牌照介绍

香港作为环球性金融市场,不论监管架构的严谨及专业,从业员的专业知识,及产品的多元化方面,都是在国际金融市场名列前茅,与纽约及伦敦金融市场互补及竞争。作为中国的特别行政区,香港能协助中国国有企业及私人企业走进国际投融资市场,成为中国境内外的一条畅通及高流量的资本桥梁。

国内的证券及基金管理市场发展一日千里,市场对金融服务及产品需求庞大,证券及基金管理公司对走进国际的需求殷切,越来越多证券商及基金管理公司,通过在香港设立或?#23637;?#29260;照公司,踏进香港的金融市场走进国际,服务中国及外国投资者。

现时香港证监会颁发的金融牌照分10类,香港证监会就金融服务业分类发牌照,当中包括证券交易、期货合约交易、杠杆式外汇交易、就证券提供意见、就机构融资提供意见、在香港交易所上市咨询(投资银行服务)、证券保证金融、资产管理、信贷评级服务,进驻香港的证券商或基金公司或会?#23637;?号牌照 ,2号牌照, 4号牌照, 6号牌照, 9号牌照,所以现时不少国内同业咨询香港资产管理牌照转让、证券交牌照转让、期货合约交易牌照转让、就机构融资提供意见牌照转让(投行牌照转让),善盈投融资顾问(Success Power Investment Advisory Company Limited) 在2001年成立,至今已营运超过17年,公司及团队累积了超过多个?#23637;?#39321;港证监会牌照公司案例,及成功协助申请多个证监会牌照。香港证监会对不同类别的牌照申请的要求有区别,牌照的申请?#35759;?#20063;不一样。《证券及期货条例》规定,申请牌照需要2位香港持牌负责人,而持牌负责人需要在紧接申请日期前的6 年内有具备最少 3 年相关香港证监会认可的工作经验,最少 2 年经证明的管理技巧和经验,及要经过一系列严格的?#38469;?#21644;资格审查等。同时,企业也要求在香港有实际的办公地址,有经验丰富的管理团队去协助运营牌照公司。通常获得独立的香港金融牌照的企业,?#20174;?#20102;该家企业及相关集团是合规及有实力的法团。

香港市场执行的是金融牌照管理制度,金融机构可以同时开?#26500;善薄?#37329;融衍生品及外汇杠?#31169;?#26131;。最?#35753;?#30340;1号牌照及9号牌照是《证券及期货条例》及相关附属条例说明的第1类及第9类受规管业务资格牌照,即证券交易牌照及资产管理牌照。持有1号牌可以向境内外投资者提供证券交易服务,持有9号牌照不仅可以直接参与境外的投资,还可以透过在境外募资,?#25216;?#22806;国投资者的资金,协助他们管理资产,意味着在国际资本市场上获得了“通行证”,发展环球证券交易及资产管理业务,大大增进了公司的专业形象。善盈投融资顾问(Success Power Investment Advisory Company Limited)可协助申请及?#23637;?#21508;类型牌照。。

作为国内的证券商及基金公司,是有必要在香港证监会申请相关的金融牌照,?#21592;?#20840;面参与国际资本市场的投资,扩展业务,丰富投资产品,增加资本来源。香港证监会将会对牌照主要股东申请人的背景,财务状况,资金来源的合法性,相关的能力展开全面的审查。审查通过后,证监会才会决定批出申请人作为牌照公司的主要股东。

取得牌照后证监会会?#20013;?#30417;管牌照公司的资本状况,流动资金,公司架构,运作流程及合规管理系统等等。

香港的金融监管机构

包括香港证监会,香港有?#21215;?#37329;融监管机构,这四家监管机构紧密合作,确保市场参与者秉持优良操守,并遏止金融罪行及失当行为。

证券及期货事务监察委员会("香港证监会")

香港证监会遂于1989年5月随着《证券及期货事务监察委员会条例》(《证监会条例》)生效而成立,是独立的法定机构,负责监管香港的证券及期货市场的运作。《证监会条例?#20998;?#23450;了香港市场的新监管架构。1997年亚洲金融风暴过后,当局采取进一步措施,务求改善监管制度。随后数年内,《证监会条例》及另外九条涉及证券及期货的条例已合并成为《证券及期货条例》,自2003年4月1日起生效。《证券及期货条例》及附属法例扩大了香港证监会的职能及权力,让香港证监会能够更深入全面地执行监管工作。

为确保香港的证券及期货业秉持最高标准,香港证监会规定只有符合相关资格准则的人士及公司,方可晋身业界,当中包括证券交易、期货合约交易、杠杆式外汇交易、就证券提供意见、就机构融资提供意见、在香港交易所上市咨询(投资银行服务)、证券保证金融、资产管理、信贷评级服务,而且他们必须遵守《证券及期货条例》及为规管中介人而制订的相关附属规定。香港证监会的使命是促进香港证券及期货市场的廉洁稳健,因此肩负发牌及监察中介人职能的中介机构部在当中扮演着重要?#24039;?/p>

香港证监牌照种类

香港证监会总?#34917;?#23450;了12种受规管活动,当中包括证券交易、期货合约交易、杠杆式外汇交易、就证券提供意见、就机构融资提供意见、在香港交易所上市咨询(投资银行服务)、证券保证金融、资产管理、信贷评级服务,进驻香港的证券商或基金公司或会?#23637;?号牌照 ,2号牌照, 4号牌照, 6号牌照, 9号牌照,所以现时不少国内同业咨询香港资产管理牌照转让、证券交牌照转让、期货合约交易牌照转让、就机构融资提供意见牌照转让(投行牌照转让)。即要从事以下12种相关的活动均需取得相应的金融牌照,才能在香港合法开展对应的金融活动。其中,与场外衍生工具有关的第11类和第12类受规管活动的牌照?#32929;形?#23454;施。为了能更清晰了解在申请现有的10种金融牌照中有哪些不同要求,善盈投融资顾问(Success Power Investment Advisory Company Limited)将分类进行详细介绍。

香港证监会现有的牌照种类:

为场外衍生工具交易提供客户结算服务

1. 实际可从事的牌照业务,根据香港证监会授予牌照时的条件规限为准。

2. ?#24418;?#23454;施

善盈投融资顾问(Success Power Investment Advisory Company Limited) 提醒你,香港证监会对申请人资本及流动资本金的要求:

申请或?#23637;合?#20851;牌照主要考虑的事项

1. 申请者必须确定在申请时有足够合法资金在香港的银行体系,作为?#23637;?#29616;有牌照或申请全新牌照及营运牌照公司之用。

2. 证监会主要审批事项 (证监会的考虑会随时间及个别案例不同, 审查范围可能不只限于以上事项) 。

3. 证监会已经认可原有股东及管理团队的管治及措施,但亦会询问有关转换股东后的情况。

4. 善盈投融资顾问(Success Power Investment Advisory Company Limited) 提醒你,这是一般案例的估计,申请时随着实?#26159;?#20917;及个别案例不同,可能影响申请时间长短。

5. 善盈投融资顾问(Success Power Investment Advisory Company Limited) 提醒你,这是一般案例的估计,申请时随着实?#26159;?#20917;及个别案例不同,可能影响申请获成功审批的机会。

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